证券代理人和投资交易商为个人投资者、养老基金经理、银行、信托公司、保险公司和其他机构买卖股票、债券、国库券、共同基金和其他证券。 经纪人代表投资交易商在证券交易所买卖股票、债券、商品期货、外汇和其他证券。 他们受雇于投资公司、股票经纪公司、股票和商品交易所以及证券行业的其他机构。

职位举例

• 债券交易商
• 经纪人
• 商品经纪人
• 折扣经纪人
• 场内交易员-商品交易所
• 外汇交易员
• 投资经销商
• 共同基金经纪人
• 共同基金销售代表
• 注册投资代表
• 注册代表监事
• 证券代理人
• 证券销售代理人
• 证券交易员
• 股票经纪人

具体对应职位

• 年金代表 – 投资
• 套利者
• 债券经纪人
• 债券交易商
• 债券交易员
• 经纪人
• 商品经纪人
• 商品交易员
• 折扣经纪人
• 股票交易员
• 金融经纪人
• 场内交易员-商品交易所
• 外汇交易商
• 外汇交易员
• 期货交易员
• 粮食经纪人
• 粮食经纪人-商品交易
• 独立场内交易员
• 投资经纪人
• 投资经销商
• 招商代表
• 货币市场交易员
• 共同基金经纪人
• 共同基金销售代表
• 期权交易员
• 注册投资代表
• 注册代表监事
• 证券代理人
• 证券代表
• 证券销售代理人
• 证券销售员
• 证券交易员
• 证券交易所场内交易员
• 股票经纪人
• 股票和债券交易员
• 信托服务推销员

主要职责

该职位履行以下部分或全部职责：

证券代理人和投资交易商

• 通过制定投资策略帮助客户实现财务目标，提供各种投资的建议和信息以指导他们管理投资组合，从而与客户建立长期关系；
• 审查金融期刊、股票和债券报告、商业出版物和其他材料，并在金融行业内建立网络以收集相关信息并为客户确定潜在投资；
• 通过为个人投资者、养老基金经理或银行、信托公司和保险公司等公司买卖股票、债券、国库券、共同基金和其他证券来执行投资指令；
• 监控客户的投资组合，确保投资交易按照行业规定进行。

经纪人

• 代表投资交易商在证券交易所买卖股票、债券、商品期货、外币和其他证券；
• 通过审查投资信息和监控交易大厅的市场状况以及通过与其他投资公司的交易部门、养老基金经理和投资公司的财务分析师联系来制定交易策略；
• 进行买卖证券的出价和要约，并在交易所交易单上完成销售细节；
• 准备对投资组合头寸的审查。

岗位要求

• 通常需要经济学、商业或其他学科的学士或硕士学位；
• 可能需要获得认可的财务职称（CFA、CFP、CIM 或其他）；
• 证券销售代表和经纪人需要完成行业投资和销售培训计划并完成许可课程，例如加拿大证券协会提供的加拿大证券课程和行为与实践手册课程，或可接受的替代方案，例如完成一个或多个级别由 CFA Institute 提供的 CFA 课程；
• 专业课程也适用于想要交易特定投资产品（如证券期权和期货合约）的证券销售代表和经纪人；
• 证券代理人、投资交易商和经纪人需取得就业所在省份证监会或经认可的自律组织的许可。

附加信息

随着经验的积累，有可能晋升到相关的管理职位。

不包括以下职位

• 金融与投资分析师（11101）
• 其他财务人员 (11109)
• 保险、房地产和金融经纪经理 (10020)